Citando falta de cooperação das contrapartes do processo, a SEC está pedindo pela aprovação de uma ordem para inspecionar a Binance US e, desta forma, procurar por provas que auxiliem a Comissão a levar o caso a uma conclusão.
Dos quatro documentos enviados pela SEC nesta segunda-feira (18), um deles é o depoimento de Erik Kellogg, Diretor de Segurança da Informação da BAM Trading. Já um segundo depoimento não apresenta o nome do depoente, ambos estão selados e não podem ser lidos pelo público.
Os outros dois documentos estão censurados em partes, mas são suficientes para entender a motivação da SEC, que deseja obter mais informações sobre a BAM Trading, empresa ligada a Binance.
“A inspeção limitada que a SEC conseguiu realizar até agora demonstra a necessidade urgente de uma inspeção”, apontou a Comissão na parte não-censurada. “O Tribunal deveria ordenar a inspeção que a SEC busca, conforme estabelecido em sua moção para obrigar.”
SEC está preocupada com o fornecimento de provas pela Binance US
Brian Shroder abandonou o cargo de CEO da Binance.US na semana passada. Além dele, a corretora de criptomoedas americana também demitiu 1/3 de seus funcionários. No documento enviado pela SEC nesta segunda-feira (18), a Comissão mostra-se incomodada com a saída de diversos profissionais, citando urgência para a adquisição de novas provas.
“O acelerado êxodo em massa de funcionários da BAM [Trading], incluindo agora o seu CEO e outros que possam possuir informações cruciais sobre a custódia, controle e disponibilidade de ativos, sublinha ainda mais a necessidade urgente de uma descoberta rápida destas questões”, escreve a SEC. “Este Tribunal deveria rejeitar as alegações tímidas de irrelevância, preconceito e ônus da BAM e, em vez disso, conceder a moção para obrigar na sua totalidade.”
“A SEC busca uma ordem que obrigue a BAM a produzir documentos e comunicações relativas a qualquer entidade que forneça software de custódia de carteira e serviços relacionados.”
Seguindo, a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA também destaca que a BAM Trading forneceu apenas uma “quantidade extremamente limitada de informações”.
Em outro trecho, também cita uma “que a misteriosa entidade chamada “Ceffu”, relacionada à Binance, causou muita confusão sobre quem controla os criptoativos dos clientes da BAM”.
Segundo a SEC, o pedido para inspecionar a Binance.US abrange a questão de entender quem controla a BAM Trading e, portanto, as criptomoedas em sua posse.
“Aparentemente, essa pessoa não é mais Brian Shroder (se é que alguma vez foi) porque a SEC foi informada nos últimos dias que ele deixou a empresa”, escreve a SEC. “Também levanta a questão de saber se alguém além de [Changpeng] Zhao e a Binance já exerceu controle sobre A BAM e seus ativos.”
Em outro trecho, a Comissão também destaca que o segundo CEO da BAM Trading abandonou seu cargo quando percebeu que Changpeng Zhao era o CEO da BAM, não ele. Portanto, a SEC visa recolher o depoimento do máximo de pessoas possíveis, citando que os argumentos da defesa não possuem “base específica para suas objeções”.
“A Binance e a BAM são propriedade comum de outro Réu nesta ação [Changpeng Zhao], um indivíduo que se considera fora da jurisdição de qualquer tribunal.”
Volume de negociações na Binance.US reflete crise após processo da SEC
Também nesta segunda-feira (18), Will Clemente, um analista do mercado, destacou a forte queda do volume de negociações na Binance.US após a corretora ser processada pela SEC.
“O volume de negociação na Binance US caiu 99,2% nos últimos 6 meses.”
Até o fechamento dessa reportagem, nem a Binance, a Binance.US e seu fundador, Changpeng Zhao, se pronunciaram publicamente sobre o pedido da SEC. O espaço fica em aberto para uma resposta.
